合规早参1214风险提示某证券公司

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近日，证监会上海局发布了关于对爱建证券有限责任公司采取责令改正并暂停资产管理业务措施的决定，主要内容如下：一是未按照审慎经营原则，建立健全风险管理和内部控制制度，防范和控制风险。二是内部控制不完善，部分投资决策和管理缺乏审慎性，基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适当性规定等情况。三是经营管理混乱，内部职能分工执行不到位、人员管理失当。上述情况违反了《证券公司监督管理条例》（中华人民共和国国务院令第号）第二十七条第一款的规定，根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，责令公司进行为期6个月的整改，整改期间将暂停该公司资产管理业务。公司应按照相关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的要求落实整改，切实加强合规内控管理，进一步梳理相关制度流程，不断强化全员守法合规意识，依法合规开展各项业务。整改结束后，应当及时向我局提交整改报告，并由证监局检查验收。整改验收不合格的，证监局将视具体情况采取进一步监管措施。预览时标签不可点收录于话题#个上一篇下一篇

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